北京市海淀区知春路7号致真大厦B座16层 100191
地址：
一、鲜言把持证券市场民事侵权赔偿案
2022年10月 ，上海金融法院在审理13名原告投资者诉被告鲜言把持证券市场民事侵权案件中 ，凭据《证券法》确立的民事赔偿优先准则 ，对鲜言把持证券市场刑事案件罚没款作了相应保全 ，优吓酌于执行民事判决确定的赔偿责任 。该案一审判决鲜言赔偿投资者损失470余万元 ，目前保全款子已执行结束 ，最大水平实现中幼投资者权势救助 。本案成功实际了《证券法》有关民事赔偿优先的划定 ，是全国首例落实民事赔偿责任优先的证券侵权案件 ，与上海证监局行政监管、司法机关刑事判决共同组成了对本钱市场犯罪分子的立体化追责 ，对于构建“大投保”“全链条”投资者 ；じ窬 ，进一步 ；ね蹲收吆戏ㄈɡ⑻嵴裢蹲收咝判挠涤谐烈谋旮俗饔 。
二、破产沉整上市公司虚伪陈述责任纠纷排解案
2022年10月 ，浙江证券业协会、中证本钱市场司法服务中心接受荆门市中级人民法院委托 ，排解投资者与某破产沉整上市公司证券虚伪陈述责任纠纷系列案件 ，援手993名投资者挽回损失约1.8亿元 。排解工作面对投资者人数多多、散布区域广、纠纷历经功夫长等难题 ，排解难度极大 。但本案依陀装总对总”在线多元化解造杜着势 ，通过“总对总”在线诉调与线下诉调对接联动推动 ，排解组织排解与破产治理人争取和解联动推动 ，纠纷排解与破产沉整两全推动 ，实现了 ；ね蹲收吆戏ㄈɡ⒒馍鲜泄痉缦铡⑻岣呱鲜泄局柿康榷喑林副 。该案为破产沉整上市公司证券虚伪陈述纠纷排解典型案例 ，是在上市公司破产沉整过程中化解群体纠纷的成功尝试 ，是贯彻全面提升证券期货纠纷多元化解质效的有力索求 。
三、退市公司虚伪陈述责任纠纷排解案
2022年 ，四川省证券期货业协会接受成都市中级人民法院委托 ，对投资者与某退市公司证券虚伪陈述责任纠纷案发展诉中排解 。时价成都市疫情管控“准则居家”期间 ，协会克服居家不便、文件签署、文书传递等难题 ，迅速与法院沟通案情和排解重点 ，耐心倾听双方诉求 ，详细解说案例和规定 ，矫捷处置突发情况 ，通过“总对总”机造和“示范判决+在线排解”机造实现线上排解 ，协助投资者急剧获赔 。该案为退市公司虚伪陈述责任纠纷排解典型案例 ，体现出在线排解便捷高效的优势 ，更充分彰显排解工作在化解证券期货领域矛盾纠纷中的沉要作用 ，对切实 ；ね蹲收吆戏ㄈɡ涤谢馑 。
四、投 ；构啥凰咚洗笾腔鄱喔咔趾纠姘
2023年2月20日 ，中证中幼投资者服务中心提议的全国首单投 ；构啥凰咚稀虾４笾腔酃煞萦邢薰荆ㄒ韵录虺拼笾腔郏┒喔咔趾纠婢婪装概沤饨岚 ，控股股东、原董事长兼总经理张某虹全额赔偿诉请金额86.14万元 ，并支付诉讼费、律师费 ，原告投服中心的诉讼要求全数实现 ，上海金融法院裁定准予原告撤诉 。同日 ，该案衍生诉讼大智慧诉董监高追偿案当庭顺利排解 ，两案大智慧公司将共获赔约3.35亿元 。该案是全国首例由投 ；固崞鸬墓啥凰咚 ，也是上市公司因证券诓骗被判令承担民事赔偿责任后 ，全国首例投 ；固崞鸬南蚬径喔咦烦サ陌讣 。通过代位诉讼起到了震慑“关键少数”、追“罪魁”的积极成效 ，预防了对上市公司现有股东的二次中伤 ，这是落实金融司法与监管协同要求的具体体现 ，也是较好平衡上市公司利益和投资者 ；さ牡湫桶咐 。
五、新三板退市公司虚伪陈述责任纠纷排解案中合用无争议事实纪录机造
某新三板退市公司因涉嫌信息披露违规 ，于2019年被江苏证监局行政处罚 ，投资者诉至漯河中院 ，要求赔偿因公司虚伪陈述给投资者造成的损失 ，同时要求该公司主办券商和管帐师事务所承担连带赔偿责任 。2022岁首 ，中证本钱市场司法服务中心接受漯河市中级人民法院委托排解后 ，实时与主法子官及纠纷各方获得联系 ，排解过程中固然各方当事人无法就原通知请达成一致 ，但就虚伪陈述行为的“执行日”“告发日”“基准日”以及“基准价”四个方面获得共识 ，排解员在征得各方当事人赞成后 ，选取书面大局纪录排解过程中双方没有争议的事实 ，并由当事人具名确认 ，将经过各方确认的“三日一价”书面反馈给漯河中院 。在后续诉讼法式中 ，当事人无需对换解过程中确认的无争议事实举证 。这是落实最高人民法院、中国证监会《关于全面推动证券期货纠纷多元化解机造建设的定见》（法〔2018〕305号） ，在索求成立无争议事实纪录机造方面的有益尝试 ，寂仔利于提高诉调对接等多元解纷机造质效 ，又能有效减轻人民法院讼累 ，形成可推广可复造的成功经验 。
六、堂堂管帐师事务所未勤勉尽责行政处罚案
丽江堂堂管帐师事务所（以下简称堂堂所）在*ST新亿年报审计中 ，明知*ST新亿年报审计业务已被其他管帐师事务所“拒接”的情况下 ，与*ST新亿签定“抽屉”和谈 ，承诺不在审计汇报中出具“无法暗示定见”或“否定定见” ，并要求如产生被监管部门处罚的情景*ST 新亿应予赔偿 。其审计独立性严沉缺失 ，审计法式存在多项缺点 ，审计汇报存在虚伪纪录和沉大遗漏 ，不足应有的职业操守和底线 。2022年2月25日 ，堂堂所因未勤勉尽责被证监会行政处罚 ，成为首家被“没一罚六”的管帐师事务所 ，3名有关注册管帐师同时被采取3-10 年的证券市场禁入措施 。2022年4月28日 ，*ST新亿被上交所摘牌 。该案系新《证券法》执行后 ，中国证监会查处的登记造下首例管帐师事务所执业失落独立性未勤勉尽责案 ，全链条查究上市公司、审计机构、居间人团结串联从事违法行为的司法责任 ，起到了震慑违法行为、净化市场生态的法造成效和社会成效 ，有效推进审计机构归位尽责 ，切实守护投资者合法权利 。
七、浩欧博未按划定披露资金占用行政处罚案
江苏证监局急剧查办科创板公司第一路行政处罚案 ，批注对科创板违规“零容忍”的鲜明监管态度 。2022年12月 ，江苏证监局对浩欧博生物医药股份有限公司下发《行政处罚决定书》 ，在事实明显、证据充分的基础上 ，就未按划定披露资金占用行为 ，依法对浩欧博公司及实控人等？罴扑360万元 ，占到违规占用金额的21% ，同时督促实控人实时送还占用资金 。落实“一案双查”要求 ，对保荐机构持续督导工作勤勉尽责情况进行核查 ，并对有关责任方采取行政监管措施 。在案件查处过程中 ，江苏证监局对峙法律微风险措置“一盘棋” ，综合思考疫情、市场等成分 ，领导公司充分披露立案信息 ，妥善应对舆情、投资者来访来电 ，提醒属地当局关注 ，督促保荐机构亲昵共同 ，确保公司经营及股价安稳 。该案的查处获得了优良的司法成效和社会成效 ，主流媒体进行了正面报路 ，投资者纷纷点赞 ，有力保险科创板持久健全发展 ，切实守护宽大中幼投资者的合法权利 。
八、德奥股份同步推动稽查法律与风险化解工作
广东证监局两全案件查办微风险化解 ，在查实辖区涉“德隆系”上市公司德奥通航股份有限公司（以下简称德奥股份或公司）共计25亿元巨额违规担保案的同时 ，推动德奥股份安稳退市 。“德隆系”有关案件牵扯德奥股份、中捷资源、新潮能源等多家上市公司 。广东证监局与其他处所证监局亲昵共同 ，推动案件快查快办 ，并自动对接司法机关 ，统一认定尺度 ，形成“上市公司行政追责、主管人员刑事追责”的立体追责共识 ，从严查究侵害投资者利益的大股东责任 。同时 ，充分阐扬局所合作机造 ，与深交所共同督导德奥股份做好退市风险提醒布告和投资者诠释工作 ，并先后2次向处所当局传递退市风险情况 ，共同做好纠纷措置和维稳工作 ，推动处所当局落实风险措置主体责任 ，切实 ；ね蹲收吆戏ㄈɡ 。2022年6月 ，德奥股份从深交所安稳退市 。本案是将 ；ね蹲收吆戏ㄈɡ嵬ㄓ诨榉扇痰牡湫桶咐 ，为后续同类案件查办提供了有益的借鉴 ，拥有较强的示范意思 。
九、多策并举推动陕西建工股东兑现业绩承诺
陕西建工于2018年执行沉大资产沉组 ，但沉组资产北油工程2020年实现净利润-895.48万元 ，未达业绩承诺和谈划定的19,922.06万元 。国有股东、天然人及民营股东等承诺方别离以疫情原因、守护国企客户关系等多种理由延长兑现业绩承诺 ，严沉影响宽大中幼股东合法权利 。陕西证监局在日常监管中发现该情况后 ，高度器沉 ，深刻钻研 ，通过实地走访相识导致定见吩扃的底子原因 。在摸清股东吩扃原因、尊沉原股东利益诉求、客观分析疫情影响基础上 ，协调上市公司和原股东别离达成共识 ，经过不懈致力 ，各承诺方股东先后结清了业绩赔偿款子 ，业绩承诺赔偿工作圆满实现 。陕西建工业绩承诺的解决是在证监会领导下局所充分沟通、亲昵共同、共同推动的了局 ，也是“三点一线”机造阐扬监管效力的具体体现 ，处所当部门门的合作对推进国有股东优先兑现业绩承诺也起到积极作用 。
（文章起源：中国证监会投资者 ；ぷɡ2023年5月15日颁布 。免责申明:本文仅为投资教育之主张而颁布 ，不组成投资建议 。投资者据此操作 ，风险自担 。）
